【工行票据营业部】持续强化案件防范工作

随着票据业务的快速发展和经营模式的创新变化，票据业务面临的风险形势也愈加复杂多变。为扎实做好新形势下票据业务的内控案防工作，工行票据营业部持续强化案防管理，完善工作举措，通过夯实内控、思想、控制“三个基础”，不断提升案件、风险事件防范能力。

该部对标上海银保监局监管标准，细化明确年度案防工作思路和工作要点，梳理完善各级管理人员《案防责任书》和员工《案防承诺书》，将案防责任逐级分解、逐层压实，通过深入开展案防工作自评估，不断改进提升案防组织推动、监督检查、整改问责等方面的工作。同时，持续深化警示教育，研究制定了《案件警示教育活动方案》，并配套实施《票据业务<内部控制手册>学习推广方案》，定期编发典型警示案例，组织干部员工深入学习领会，切实增强干部员工的案防意识，持续提升案件风险防范能力。在此基础上，该部主动加强准入管理，通过开展贴现客户准入管理调研、实地对贴现大户和可疑客户进行现场调查等方式，把好客户准入关口，从源头上夯实案件风险防控基础。